十年砥砺露剑锋

河南反洗钱工作回顾与展望

中原证券

扎实有效推进反洗钱工作

中原证券高度重视合规文化建设，大力、持续倡导“合规创造价值”的理念，将反洗钱工作作为合规管理的重要内容抓紧抓好，不仅强力推动“风险为本、法人为主”反洗钱工作新理念，更立足长远，推动反洗钱工作平稳有序、扎实有效开展。2012年公司被评为全国反洗钱工作先进单位。

明确职责多层联动，确保公司反洗钱全覆盖。公司结合反洗钱工作实际，构建了“反洗钱工作领导小组——反洗钱工作委员会——合规管理总部——各部门及各分支机构反洗钱工作小组”四层级的反洗钱组织架构，全面涵盖公司董事长、各业务分管领导、各业务部门及分支机构负责人、各业务一线工作人员，四个层级职责明确。在制度建设方面，既有公司层面的反洗钱内控办法，确保集团公司执行统一的反洗钱政策；又根据业务特点，授权制定各业务类别和分支机构的反洗钱工作规则和流程，并根据监管政策的变化和实际运行情况，实时修订完善，确保制度流程对业务的全覆盖。

积极参与大额和可疑交易报告综合试点，反洗钱工作能力全面提升。2012年10月，经公司申请和中国人民银行郑州中心支行审核推荐，公司有幸作为全国证券行业十家试点之一参与了大额和可疑交易报告综合试点工作。在郑州中支的专业指导下，公司统筹安排、科学部署，重点开展了以下三方面工作：一是深度分析洗钱风险要素，以指标设计为核心，创建符合行业和机构特点的异常交易监测指标模型；二是优化可疑交易识别分析信息系统，为反洗钱可疑交易分析和报告提供重要抓手；三是及时修订完善了反洗钱内控制度、大额交易和可疑交易报告管理办法，建立健全反洗钱激励约束机制，进一步优化了公司的反洗钱资源配置，减轻了一线员工的反洗钱工作压力，提高了工作效率。自主监测构建指标运行后，极大提高了异常交易行为监测的准确度和有效性，一线人员识别分析可疑交易的能力显著提高，可疑交易报告也由被动防御转变为主动甄别。

参与起草证券行业反洗钱工作指引，助力行业反洗钱工作挺进纵深。中原证券多次参加证监会、中国证券行业协会、人行郑州中心支行和河南证监局组织的专题调研、意见反馈等活动，为促进反洗钱工作和法律规章制度的改革提出有价值的建议。

中原证券将在监管部门和行业自律组织的指导下，不断提高认识，专业谋划，主动作为，进一步提升反洗钱工作水平，为维护国家金融秩序稳定做出应有贡献。